天风证券总裁被罚款140万！此前刚被公布罚款300万

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　　梧桐树下V 文/梧桐小编

　　3月13日，福建证监局公布一份对天风证券股份有限公司总裁王琳晶先生的行政处罚决定书。经查明，天风证券及王琳晶存在以下违法事实：2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41，372，005股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。根据《上市公司收购管理办法》第十四条第一款、第十五条的规定，天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。王琳晶作为天风证券总裁，主持天风证券经营管理工作，于2021年12月31日知悉天风证券收到上述《执行裁定书》后，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，是天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为直接负责的主管人员。福建证监局决定：对王琳晶给予警告，并处以一百四十万元罚款。

　　而在此前一天的3月12日，湖北证监局公布一份对天风证券及5名责任人的行政处罚决定书，王琳晶作为天风证券时任董事、总裁，被罚款300万元。原因是天风证券未按规定履行信息披露义务，2020年、2021年、2022年年度报告存在重大遗漏，王琳晶时任天风证券董事、总裁，知悉当代集团（与一致行动人合并计算后为天风证券当时第一大股东）对天风证券融资请求，仍在2020年、2021年年度报告及相关债券募集说明书上签字，凤凰证券，凤凰证券配资，香港凤凰证券公司是相关信息披露违法行为的其他直接责任人员。

　　当事人：王琳晶，男，1975年2月出生，任天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）总裁，住所：北京市海淀区。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对天风证券未及时披露福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下简称永安林业）持股变动信息行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

　　经查明，天风证券及王琳晶存在以下违法事实：

　　2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，牛策略是，牛策略是配资，香港牛策略是公司裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41，372，005股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

　　根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号，以下简称《收购管理办法》）第十四条第一款、第十五条的规定，天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。

　　上述违法事实，有永安林业相关公告、法院《执行裁定书》及送达材料、授权委托书、有关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为，违反了《证券法》第七十八条第一款、《收购管理办法》第十四条第一款、第十五条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

　　王琳晶作为天风证券总裁，主持天风证券经营管理工作，于2021年12月31日知悉天风证券收到上述《执行裁定书》后，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，是天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为直接负责的主管人员。

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　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

　　对王琳晶给予警告，并处以一百四十万元罚款。

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　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室及我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　福建证监局

　　2026年3月13日

　　3月12日，湖北证监局公布对天风证券及5名责任人的行政处罚决定书。天风证券未按规定披露与当代集团关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏，未按规定披露与光谷融资租赁关联交易，2021年年度报告存在重大遗漏，此外，2020年至2023年，天风证券发行13只债券。相关债券在募集说明书或持续信息披露的定期报告中涉及引用了2020年至2022年年度报告。天风证券被罚款1500万元，余磊（时任天风证券董事长）、王琳晶等5名责任人合计被罚款2130万元。

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责任编辑：张恒星 实盘杠杆炒股可查